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CONTENIDO

  1. PRESENTACIÓN
  2. ALCANCES Y BENEFICIOS
  3. POR QUÉ ASISTIR 
  4. OBJETIVOS
  5. DIRIGIDO A
  6. CONTENIDO TEMÁTICO
  7. DURACIÓN
  8. CERTIFICACIÓN
  9. INSTRUCTOR
  10. INVERSIÓN

Confidencialidad de la propuesta

Toda la información contenida en esta propuesta es considerada confidencial y pertenece a KALPA S.R.L. Este material incluye conceptos obtenidos a través de investigaciones y esfuerzos de desarrollo y, por lo tanto, su divulgación solamente deberá ser efectuada con la finalidad específica de evaluación de su contenido para aprobación y contratación de los servicios ofrecidos. Así mismo, ninguna parte de esta propuesta podrá ser reproducida, parcialmente o en su totalidad, por cualquier medio, sin la autorización expresa y por escrito. Todos los derechos reservados.

 

 

TALLER: GESTION DE RIESGOS OPERATIVOS PARA ENTIDADES FINANCIERAS

Durante la anterior década, un gran número de entidades financieras y no financieras han implementado procesos de administración de riesgo, principalmente para la gestión de los riesgos de crédito, mercado y liquidez. Más recientemente, las entidades financieras han enfocado su atención a la convergencia de los riesgos para ser gestionados de manera integral como herramienta que apoye la toma de decisiones gerenciales y el logro de los objetivos corporativos; es así como La Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero (ASFI), dictó disposiciones mediante la Circular 514 de 2018 “modificando las directrices básicas para la gestión del riesgo operativo, al reglamento para el envío de información y al reglamento de aplicación de multas por retrasos en el envío de información”, incluyendo entre otros temas, la definición de evento crítico y la generación de reportes oportunos y confiables a través del Sistema de información para la Gestión del Riesgo Operativo implementado en la organización. Aspectos para tener en cuenta como parte del contenido propuesto para el desarrollo del presente curso.

Adicional al cumplimiento normativo, es importante considerar que dentro del proceso de gestión del riesgo operativo, uno de los desafíos más importantes tiene que ver con la generación de valor que sea percibido por la organización y sobre todo por la Alta Dirección; así como focalizar el esfuerzo de manera apropiada por parte de cada uno de los principales involucrados en lograr la eficiencia y eficacia en cada uno de los procesos que soportan la generación del producto o servicio ofrecido por la organización.

Con base en lo anterior y apoyado en la experiencia práctica adquirida por nuestro equipo de expertos quienes se han desempeñado en cargos directivos en reconocidas empresas internacionales, proponemos este curso práctico cuyo propósito será compartir experiencias enriquecedoras que apoyen y fortalezcan la práctica actual de gestión del riesgo operativo en cada una de las empresas participantes.

Alcances y Beneficios

Los participantes podrán agregar valor a su desarrollo profesional al tener conocimiento de herramientas prácticas para la implementación de sistemas integrales de detección, prevención, administración y mitigación de riesgos, así como la capacidad de interpretar y aplicar normas internacionales en sus últimas versiones, y mejores prácticas en el tema.

Por qué asistir

En cualquier tipo de empresa, los riesgos o peligros hacen parte inherente al desarrollo del negocio y cada una de las actividades definidas dentro de su operación. La materialización de eventos de riesgo no solo puede afectar la calidad, integridad de las personas, el medio ambiente, los activos, estados financieros; sino también, el buen nombre y reputación de la empresa.

Al implementar normas internacionales y herramientas específicas para la detección, clasificación, gestión y mitigación de riegos, las organizaciones pueden comparar sus conocimientos de gestión de riesgo tomando como referencia estándares internacionalmente reconocidos que aportan fundamentos sólidos para una gestión efectiva y eficiente de los riesgos empresariales y proveen herramientas gerenciales que permite incrementar la posibilidad de lograr los objetivos estratégicos, tácticos y operativos definidos por cada empresa, mejorando el buen gobierno corporativo y el grado de confianza entre sus principales interesados.

Objetivos

OBJETIVO GENERAL

Adquirir o fortalecer los conocimientos y habilidades necesarias para detectar y clasificar riesgos potenciales u ocurrentes, e implementar oportunidades de mejora orientadas a consolidar la gestión de riesgo operativo en su organización.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

  • Adquirir los conocimientos necesarios para apoyar a su organización en la implementación y/o mejora de un efectivo Sistema de Gestión Integral de Riesgos.
  • Adquirir conocimientos y fortalecer las habilidades necesarias para el uso de las herramientas adecuadas para lograr una Gestión de Riesgos ideal dentro de una organización, con las mejores prácticas internacionalmente aplicadas, involucrando también a la Alta Dirección.
  • Facilitar el cumplimiento de los requisitos legales de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero del país, en la organización con una adecuada Gestión de Riesgos.
  • Entender de manera general el rol y la aplicación de ISO 31000 e ISO 27001 como parte del marco de referencia en gestión de riesgos

Dirigido a:

Este taller está diseñado para altos ejecutivos, mandos medios y profesionales encargados de gestionar los diferentes tipos de riesgo que se presentan en la entidad financiera, tales como: operativo, de crédito, tecnológico, legal, reputacional, financiero, entre otros. Igualmente, los temas relacionados son de gran valor para profesionales de control interno, cumplimiento y auditoría.

CONTENIDO TEMÁTICO

Generalidades del Riesgo Operativo

  • Principios de Basilea
  • Impacto del Riesgo Operativo en Instituciones Financieras
  • Metodología para el análisis de brechas (Diagnóstico)

Construcción del Gobierno y Cultura para la Gestión del Riesgo

  • Roles y responsabilidades de las diferentes áreas de la Organización (áreas clave)
  • Herramientas directivas: Comité de Riesgos, Comité de Riesgo Operacional, Reuniones Directivas
  • Elaboración de la Política de Gestión del Riesgo Operacional
  • Elaboración de Manuales para Metodología de Gestión de Riesgo Operacional
  • Actividades para establecer/fortalecer la Cultura de Riesgo Operacional
  • Definición y Uso de los Perfiles de Riesgo Operativo
  • Análisis y adecuación de la Estructura para la Gestión de Riesgos Operacionales basada en la metodología definida

Metodologías para la Gestión del Riesgo Operativo

  • Metodologías y técnicas para la identificación de Riesgos
  • Uso de Tipologías de Riesgo Operacional
  • Metodología y criterios para definir los procesos críticos frente al Riesgo Operacional
  • Metodología para establecer un inventario más amplio de Factores de Riesgo
  • Metodologías para la Construcción de la Matriz de Riesgos
  • Criterios para la Definición de Línea de Negocio
  • Metodología para la definición de los Perfiles de Riesgo Operativo

Metodología para la Medición de Riesgos Operativos

  • Criterios para la definición de una adecuada Metodología de medición de los Riesgos Operacionales
  • Usos de las mediciones a nivel inherente y residual
  • Modelos cualitativos y cuantitativos para gestionar el Riesgo Operativo
  • Criterios para la asignación de capital por Riesgo Operacional

Criterios para la Definición de Controles para los Riesgos Operativos

  • Identificación e Implementación de controles de procesos (Indicadores)
  • Tipos de Controles
  • Efectividad de controles
  • Mecanismos de Mitigación

Criterios para la Construcción de la Base de Datos para Pérdidas Operacionales

  • Definición de cuentas contables para el registro de pérdidas y otros asociados debido al Riesgo Operacional
  • Criterios para la Construcción de la Base de Datos
  • Reportes e Informes de las pérdidas operativas – Usos adicionales de la Base de Datos

Otros Riesgos

  • Criterios fundamentales para la inclusión de los Riesgos Legales
  • Criterios fundamentales para la inclusión y gestión del Riesgo Tecnológico

Continuidad del Negocio

  • Marcos de referencia para la Gestión de Continuidad del Negocio
  • Metodología para el Inventario de procesos – Adecuación y Formalización
  • Metodología para identificar Procesos Críticos frente a la interrupción de servicio - Taller BIA fundamentado en la norma ISO 22317
  • Planes de Contingencia

Duración

40 horas teórico/ prácticas en total divididas en 5 días continuos de 8 horas, en periodos am y pm.

Certificación

El participante recibirá un Certificado de Participación del Curso/Taller expedido por KALPA S.R.L. con el respaldo de ASOBAN y ASOFIN, debidamente avalado por los instructores internacionales.
Para la constancia de asistencia deberá contar con al menos 90% de la misma.

 

 

Facilitador

c6CARLOS ALFONSO RESTREPO ORAMAS
(CISA, CISM, CGEIT, CRISC, CBCP, Lead Implementer ISO 22301, ISO 27001, ISO 20000 Lead Auditor ISO 22301, ISO 27001, ISO 20000, Risk Manager ISO 31000, ITIL V3, COBIT 5 F).
Profesional con más de 25 años de experiencia, desempeñando cargos directivos en empresas de reconocido prestigio internacional.
Carlos Restrepo es parte del comité Técnico 262 de ISO Internacional, encargado de revisar y actualizar la norma internacional para gestión de riesgos ISO 31000:2018.
Adicionalmente, como reconocimiento por promover la cultura de riesgo en 16 países de Latinoamérica, fue nominado por el diario especializado en economía y negocios “Portafolio” como el mejor docente año 2016.
Galardonado por PECB como el mejor instructor 2017 de Iberoamérica; convirtiéndose a la fecha en el latinoamericano que más cursos de certificación internacional en riesgo y auditoria ha dictado, en los últimos 36 meses (147 en 16 países).
Su capacidad de combinar conocimiento y experiencia como conferencista, catedrático, consultor, auditor, implementador de Sistemas de Gestión Integral de Riesgo; así como ejercer su rol en cargos ejecutivos de alta responsabilidad, le han permitido obtener la máxima calificación en calidad y satisfacción para la totalidad de los entrenamientos ejecutivos realizados en México, Costa Rica, Honduras, Nicaragua, Guatemala, Panamá, El Salvador, República Dominicana, Colombia, Venezuela, Perú, Bolivia, Chile, Ecuador, Paraguay y Argentina.

c6DIANA MILENA VELÁSQUEZ SIERRA
(Ms.C Estadística & Ms.C Administración Empresarial Certificaciones: Administración de Riesgos – ALARYS (2013);
Anti-Money Laundry – AML FIBA (2010);
Risk Manager ISO 31000 (2016)
Profesional de nacionalidad colombiana, experta en la administración del riesgo operacional, con más de 10 años de experiencia en el análisis y la cuantificación del riesgo financiero, el diseño e implementación de sistemas de calificación y de score para generar alertas de riesgo, además definición y construcción de modelos actuariales y modelos AMA para el cálculo de capital para el riesgo operacional; así como el diseño del modelo de aseguramiento para la compañía a través de los resultados del análisis de riesgo. Durante estos años de experiencia ha implementado sistemas de administración de riesgos en el Grupo BanColombia en los diferentes países donde tiene participación, capacitando equipos interdisciplinarios y ajustando las metodologías a las normas vigentes de cada país.

 

Inversión (Costo y Tiempo)

COSTO:
Por participante: $us. 600.oo (SEISCIENTOS 00/100 DOLARES AMERICANOS) netos de impuestos, retenciones u otros.

El valor de la inversión incluye:

  • Material de estudio elaborado por los instructores, en formato digital, para cada asistente.
  • Seguimiento personalizado teórico/práctico para el uso de herramientas
  • Infraestructura y logística del taller (identificación personalizada y material de soporte)
  • Certificado de Participación - Asistencia (90% obligatoria).

Fechas:
Del Lunes 9 al Viernes 13 de Abril 2018

Horario:
De hrs. 08:30 a 12:30 y de hrs. 14:00 a 18:00.

CONDICIONES:

  • 1. El valor total del costo de inversión deberá ser depositado en las cuentas bancarias de KALPA S.R.L. de manera previa al inicio del Taller
  • 2. El monto está expresado en dólares americanos, si la cancelación del valor del costo de inversión se realizara en moneda local deberá tomarse en cuenta el siguiente tipo de cambio: $us. 1 = Bs 6,97